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北京東三環(huán)南路高和藍(lán)峰大廈313
關(guān)鍵詞：IPO、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、中小板、募投項(xiàng)目備案 可行性研究報(bào)告 證監(jiān)會 上市咨詢 國家發(fā)改委 工程咨詢資格
華靈四方在上市募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編寫領(lǐng)域咨詢經(jīng)驗(yàn)
上市募投項(xiàng)目的可行性報(bào)告需要委托經(jīng)驗(yàn)豐富的機(jī)構(gòu)編寫，最好具備上市和工程咨詢復(fù)合知識，否則一旦募投項(xiàng)目出現(xiàn)問題，將極可能導(dǎo)致上市的失敗。
上市募投項(xiàng)目的可行性報(bào)告需要極強(qiáng)的行業(yè)分析能力、專業(yè)的財(cái)務(wù)知識、較高的工程技術(shù)知識，國內(nèi)一般的工程咨詢機(jī)構(gòu)在工程技術(shù)領(lǐng)域具有優(yōu)勢，但往往在行業(yè)分析、市場數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)知識等方面非常欠缺，而這正是上市可研所側(cè)重的，一般的市場調(diào)查機(jī)構(gòu)又沒有工程咨詢資格，無法滿足法定的資格要求，因此給客戶選擇中介機(jī)構(gòu)帶來很大困難。
華靈四方為多家創(chuàng)業(yè)板和中小板企業(yè)提供可行性研究報(bào)告編寫服務(wù)（包括已經(jīng)上市和正準(zhǔn)備上市的），積累的豐富的編寫經(jīng)驗(yàn)。
公司擁有行業(yè)內(nèi)最為豐富的數(shù)據(jù)庫、一流的市場調(diào)查和行業(yè)分析能力、高素質(zhì)的復(fù)合型人才以及豐富的上市公司可行性研究報(bào)告編寫經(jīng)驗(yàn)。
華靈四方擁有一支由國家發(fā)改委注冊咨詢師（投資）、財(cái)政部注冊會計(jì)師、律師、高級工程師、經(jīng)濟(jì)師、安全評價(jià)工程師、環(huán)境工程師組成的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，完備的知識，嚴(yán)格的內(nèi)控和質(zhì)量把關(guān)，保證上市可行性報(bào)告的順利通過。
由華靈四方編寫的募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的公司，已經(jīng)有多家成功在創(chuàng)業(yè)板上市，其中一家募集資金超過8億人民幣，另外有10多企業(yè)在排隊(duì)等待上市，行業(yè)涉及電力設(shè)備、醫(yī)藥、生化、汽車零部件、機(jī)械等行業(yè)。
華靈四方服務(wù)特點(diǎn)
我公司針對中國證監(jiān)會對上市公司可行性研究報(bào)告編寫的關(guān)注特點(diǎn)，提供的可行性研究報(bào)告編寫服務(wù)有如下特點(diǎn)：
可行性研究報(bào)告中市場分析準(zhǔn)確、可靠，可用于編寫招股說明書的行業(yè)背景基礎(chǔ)資料，滿足中國證監(jiān)會對上市公司項(xiàng)目市場前景和盈利預(yù)測的要求。
技術(shù)工藝說明準(zhǔn)確，滿足中國證監(jiān)會對上市公司項(xiàng)目技術(shù)成熟可靠的要求。
募集資金投向編寫準(zhǔn)確、規(guī)范，募集資金金額可靠，投向選擇合理。滿足中國證監(jiān)會對上市公司項(xiàng)目投向的要求。
募投項(xiàng)目規(guī)劃建議
本項(xiàng)目可以規(guī)劃兩個(gè)到三個(gè)募投項(xiàng)目
公司現(xiàn)有產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
研發(fā)中心和銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
另外可規(guī)劃一個(gè)技術(shù)含量較高的新產(chǎn)品項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
三個(gè)項(xiàng)目可研總投資額基本和計(jì)劃總募集資金額相同，計(jì)劃募集資金總額可按利潤的25倍*25%初步計(jì)算。這類可行性報(bào)告通常需要編寫單位出具國家發(fā)改委的甲級工程咨詢資格。
報(bào)告目錄
果菜汁及菜汁飲料制造公司現(xiàn)有產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
第一章 果菜汁及菜汁飲料制造企業(yè)IPO募投項(xiàng)目總論
1.1 項(xiàng)目背景
1.1.1 項(xiàng)目名稱
1.1.2 項(xiàng)目承辦單位
1.1.3 項(xiàng)目擬建地點(diǎn)
1.1.4 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容
1.1.5 可行性研究報(bào)告編制單位
1.1.6 可行性研究報(bào)告編制依據(jù)
1.2 可行性研究結(jié)論
1.2.1 原材料、燃料和動(dòng)力供應(yīng)
1.2.2 廠址
1.2.3 項(xiàng)目工程技術(shù)方案
1.2.4 環(huán)境保護(hù)
1.2.5 工廠組織及勞動(dòng)定員
1.2.6 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度
1.2.7 投資估算和資金籌措
1.2.8 項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評論
1.2.9 項(xiàng)目綜合評價(jià)結(jié)論
1.3 主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表
第二章 果菜汁及菜汁飲料制造募投項(xiàng)目背景和建設(shè)的必要性
2.1 項(xiàng)目提出的背景
2.1.1 國家產(chǎn)業(yè)政策
2.1.2 市場需求的快速增長
2.1.3 企業(yè)產(chǎn)能無法滿足要求
2.1.4 項(xiàng)目發(fā)起人和發(fā)起緣由
2.2 項(xiàng)目發(fā)展概況
2.2.1 試驗(yàn)試制工作情況
2.2.2 產(chǎn)品已經(jīng)獲得的認(rèn)證狀況
2.3 投資的必要性
2.3.1需求持續(xù)增長
2.3.2 公司產(chǎn)品質(zhì)量具有競爭力，生產(chǎn)條件成熟，銷售渠道健全
2.3.3 現(xiàn)有的設(shè)備無法滿足未來大規(guī)模生產(chǎn)的需要
該部分要通過詳細(xì)的分析，確實(shí)說明現(xiàn)有的生產(chǎn)能力限制了企業(yè)的盈利，必須要進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)投資，而不單從宏觀和行業(yè)上說明該必要性，要從具體的企業(yè)的情況出發(fā)，說明現(xiàn)有工藝、設(shè)備不足在哪部分限制了企業(yè)銷售收入的增長，和后面的新增設(shè)備計(jì)劃相呼應(yīng)。
第三章 項(xiàng)目承辦單位情況
3.1 企業(yè)簡介
3.2 近三年財(cái)務(wù)狀況
3.3 股東構(gòu)成
3.4 研發(fā)團(tuán)隊(duì)
3.5 研發(fā)成果
上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東構(gòu)成必須和最終報(bào)證監(jiān)會的內(nèi)容相同。
第四章 果菜汁及菜汁飲料制造市場分析
4.1果菜汁及菜汁飲料制造產(chǎn)品應(yīng)用簡介；
4.2國內(nèi)外果菜汁及菜汁飲料制造市場供需情況的預(yù)測；
4.2.1果菜汁及菜汁飲料制造行業(yè)產(chǎn)能和產(chǎn)量分析
| 年份 | 2014年 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | 2018年 | 2019年 | 2020年E |
| 總產(chǎn)量 | |||||||
| 總產(chǎn)能 |
| 年份 | 2014年 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | 2018年 | 2019年 | 2020年E |
| 表觀消費(fèi)量 | |||||||
| 增長率 |
| 年份 | 2014年 | 2015年 | 2016年 | 2017年 | 2018年 | 2019年 | 2020年E |
| 價(jià)格 | |||||||
| 增長率 |
5.3 果菜汁及菜汁飲料制造產(chǎn)品介紹
5.1 生產(chǎn)規(guī)模確定
5.2 果菜汁及菜汁飲料制造產(chǎn)品技術(shù)來源
第六章 募投項(xiàng)目選址
6.1項(xiàng)目選址原則和基本思路；
6.2項(xiàng)目所在地的自然經(jīng)濟(jì)社會狀況分析；
6.2.1 地理環(huán)境
6.2.2 氣象條件
6.2.3 交通條件
6.2.4 經(jīng)濟(jì)發(fā)展
6.3場址選擇（要附上總圖）；
6.4項(xiàng)目區(qū)的建設(shè)條件。
6.5原材料供應(yīng)及外部配套條件
尚未取得土地證的新場地納入募投項(xiàng)目需要慎重，如果沒有和政府簽定意向協(xié)議，可能存在項(xiàng)目土地未落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，給上市帶來風(fēng)險(xiǎn)。
第七章 募投項(xiàng)目工廠技術(shù)方案
7.1 項(xiàng)目組成
7.2 果菜汁及菜汁飲料制造生產(chǎn)技術(shù)方案
7.2.1 生產(chǎn)工藝流程
7.2.2 組裝工藝流程
7.3設(shè)備方案
7.3.1 生產(chǎn)流水線基本配置
7.3.2 測試流水產(chǎn)線基本配置
本部分可以在不泄漏公司商業(yè)機(jī)密的情況下盡可能表述清楚，工藝流程等能夠用于招股說明書。
第八章 募投項(xiàng)目總圖運(yùn)輸及公用工程
8.1 總平面布置原則
8.1.1 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)
8.1.2 平面布置原則
8.2 總平面布置
6.2.1 主要車間組成
8.2.2 豎向布置原則及土方工程量
8.2.3 場地雨水
8.2.4 綠化與消防
8.3 建筑與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
8.3.1 建筑設(shè)計(jì)
8.3.2 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
8.4 公用及動(dòng)力工程
8.4.1 給排水工程
8.4.2 電氣工程
8.4.3 防雷及接地保護(hù)
8.4.4 電訊
8.4.5 采暖通風(fēng)
本部分要求編寫單位配備建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、暖通、給排水、環(huán)境、通訊、總圖等專業(yè)人才，一般的市場調(diào)查公司不具備該能力，難以寫出該部分內(nèi)容。需要由具備工程咨詢資格的單位編寫，工程咨詢資格的單位在向國家發(fā)改委申請資格時(shí)，每個(gè)專業(yè)（行業(yè)）需要具備一個(gè)高級工程師，一個(gè)在國家發(fā)改委注冊的咨詢師（投資）和5個(gè)工程技術(shù)人員，從而有可能能能勝任該工作。
第九章 節(jié)能措施
9.1 項(xiàng)目所在地能源供應(yīng)條件
9.1.1 項(xiàng)目使用能源品種的選用原則
9.1.2 項(xiàng)目所在地能源供應(yīng)條件
9.2 合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范
9.2.1 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策
9.2.2 節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)定
9.2.3 相關(guān)終端用能產(chǎn)品能效標(biāo)準(zhǔn)
9.3 項(xiàng)目能源消耗種類及數(shù)量計(jì)算
9.3.1 能源消耗種類、來源及其流向
9.3.2 能耗分析
9.4節(jié)能措施
9.5 能源管理機(jī)構(gòu)及計(jì)量
9.5.1 能源管理機(jī)構(gòu)
9.5.2 節(jié)能管理制度
9.5.3 能源計(jì)量器具的配備
隨著國家對節(jié)能減排的重視，節(jié)能部分需要單獨(dú)列一章，并且達(dá)到國家發(fā)改委對節(jié)能最新的規(guī)定《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評估和審查暫行辦法》，節(jié)能篇技術(shù)含量較高，甚至部分具備工程咨詢資格的單位也無法完成該部分。華靈四方長期撰寫節(jié)能專篇，可以高質(zhì)量完成此部分。
第十章 環(huán)境保護(hù)
10.1 設(shè)計(jì)依據(jù)及采用的標(biāo)準(zhǔn)
10.1.1 設(shè)計(jì)依據(jù)
10.1.2 設(shè)計(jì)原則
10.1.3 采用標(biāo)準(zhǔn)
10.2 建設(shè)地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀
10.3 產(chǎn)污節(jié)點(diǎn)
10.4 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
10.4.1 大氣環(huán)境
10.4.2 地表水
10.4.3 聲環(huán)境
10.5 污染物排放標(biāo)準(zhǔn)
10.5.1 污水
10.5.2 廢氣
10.5.3 噪聲
10.6 環(huán)境影響分析
10.6.1 施工期環(huán)境影響分析
10.6.2 運(yùn)營期環(huán)境影響分析
10.7 廠區(qū)綠化
10.8 環(huán)境影響評論結(jié)論
本部分要求編寫單位配備環(huán)境工程師，一般的市場調(diào)查公司不具備該能力，難以寫出該部分內(nèi)容。
第十一章 募投項(xiàng)目工廠組織及勞動(dòng)定員
11.1 工廠組織
11.2 勞動(dòng)定員及培訓(xùn)
11.2.1 勞動(dòng)定員
11.2.2 人員培訓(xùn)
11.3 組織結(jié)構(gòu)
11.4 企業(yè)理念
第十二章 募投項(xiàng)目項(xiàng)目進(jìn)度安排
12.1 項(xiàng)目實(shí)施階段
12.1.1 建立項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)
12.1.2 資金籌集安排
12.1.3 施工準(zhǔn)備
12.1.4 施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備
12.1.5 竣工驗(yàn)收
12.2 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度
第十三章 投資估算與資金籌措
13.1項(xiàng)目總投資估算
13.1.1 建設(shè)投資估算
13.1.2 流動(dòng)資金估算
13.2 資金籌措及使用計(jì)劃
13.2.1 資金來源
13.2.2 籌資方案
13.2.3 資金使用計(jì)劃
第十四章 財(cái)務(wù)與敏感性分析
14.1 財(cái)務(wù)預(yù)測方法及依據(jù)
14.2 財(cái)務(wù)假設(shè)
14.3 產(chǎn)品銷售收入及稅金估算
14.4 產(chǎn)品成本及費(fèi)用估算
14.5 利潤及分配
14.6 財(cái)務(wù)盈利能力分析
14.6.1 動(dòng)態(tài)分析
14.6.2 靜態(tài)分析
14.7 項(xiàng)目不確定性分析
14.7.1 盈虧平衡分析
14.7.2 敏感性分析
14.8 財(cái)務(wù)分析結(jié)論
第十五章 經(jīng)濟(jì)和社會影響分析
15.1 對地方經(jīng)濟(jì)的影響
15.2 緩解社會就業(yè)壓力
15.3 市場高科技地位
第十六章 可行性研究結(jié)論與建議
16.1 結(jié)論
16.2 建議
附表一 項(xiàng)目流動(dòng)資金估算表
附表二 項(xiàng)目銷售收入估算表
附表三 項(xiàng)目資產(chǎn)折舊估算表
附表四 項(xiàng)目總成本費(fèi)用估算表
附表五 項(xiàng)目損益表
附表六 項(xiàng)目現(xiàn)金流量表
附表七 項(xiàng)目資金來源和運(yùn)用表
附表八 項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債表
可研究報(bào)告編寫聯(lián)系電話
北京華靈四方投資咨詢有限責(zé)任公司
Tel: 13051956290 沈偉 先生 Email:weishen@126.com
QQ:29848647 微信：shenweihlsf
中國創(chuàng)業(yè)板與主板上市條件對比
| 條件 | A股主板 | 創(chuàng)業(yè)板IPO辦法 |
| 主體資格 | 依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司 | 依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司 |
| 經(jīng)營年限 | 持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上(有限公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算) | 持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上(有限公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算) |
| 盈利要求 | （1）最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3,000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；（2）最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5,000萬元；或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；（3）最近一期不存在未彌補(bǔ)虧損； |
最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30％。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù) （注：上述要求為選擇性標(biāo)準(zhǔn)，符合其中一條即可） |
| 資產(chǎn)要求 | 最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20% | 最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元 |
| 股本要求 | 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3,000萬元 | 企業(yè)發(fā)行后的股本總額不少于3,000萬元 |
| 主營業(yè)務(wù)要求 | 最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化 | 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營業(yè)務(wù) |
| 董事及管理層 | 最近3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化 | 最近2年內(nèi)未發(fā)生重大變化 |
| 實(shí)際控制人 | 最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更 | 最近2年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更 |
| 同業(yè)競爭 | 發(fā)行人的業(yè)務(wù)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭 | 發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭 |
| 關(guān)聯(lián)交易 | 不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形 | 不得有嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易 |
| 成長性與創(chuàng)新能力 | 無 | 發(fā)行人具有較高的成長性，具有一定的自主創(chuàng)新能力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢 (請參考“兩高五新”，即高科技：企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的；高增長：企業(yè)增長高于國家經(jīng)濟(jì)增長，高于行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長； 新經(jīng)濟(jì)：1）互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合 2）移動(dòng)通訊 3）生物醫(yī)藥；新服務(wù)：新的經(jīng)營模式（例如 1）金融中介 2）物流中介 3）地產(chǎn)中介）新能源：可再生能源的開發(fā)利用,資源的綜合利用；新材料：提高資源利用效率的材料；節(jié)約資源的材料；新農(nóng)業(yè)：具有農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；提高農(nóng)民就業(yè)、收入的) |
| 募集資金用途 | 應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上用于主營業(yè)務(wù) | 應(yīng)當(dāng)具有明確的用途，且只能用于主營業(yè)務(wù) |
| 限制行為 | （1） 發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（2） 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（3） 發(fā)行人最近一個(gè)會計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；（4） 發(fā)行人最近一個(gè)會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益（5） 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)（6） 其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形 |
（1） 發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（2） 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（3） 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)（4） 發(fā)行人最近一年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴（5） 發(fā)行人最近一年的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益（6） 其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形 |
| 違法行為 | 最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；最近36個(gè)月內(nèi)無其他重大違法行為 | 發(fā)行人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為；發(fā)行人及其股東最近3年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形 |
| 發(fā)審委 | 設(shè)主板發(fā)行審核委員會，25人 | 設(shè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會，加大行業(yè)專家委員的比例，委員與主板發(fā)審委委員不互相兼任。 （相關(guān)內(nèi)容將在修訂后的《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》中得到體現(xiàn)） |
| 初審征求意見 | 征求省級人民政府、國家發(fā)改委意見 | 無 |
| 保薦人持續(xù)督導(dǎo) | 首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。 | 在發(fā)行人上市后3個(gè)會計(jì)年度內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任 （相關(guān)內(nèi)容將在修訂后的《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》中得到體現(xiàn)） |
| 創(chuàng)業(yè)板其他要求 | 1、發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴； 2、在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會下設(shè)審計(jì)委員會，并強(qiáng)化獨(dú)立董事履職和控股股東責(zé)任； 3、要求保薦人對公司成長性、自主創(chuàng)新能力作盡職調(diào)查和審慎判斷，并出具專項(xiàng)意見； 4、要求發(fā)行人的控股股東對招股說明書簽署確認(rèn)意見； 5、要求發(fā)行人在招股說明書顯要位置做出風(fēng)險(xiǎn)提示，內(nèi)容為“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定”。 6、不要求發(fā)行人編制招股說明書摘要。 |
一、選擇華靈四方理由
① 募投經(jīng)驗(yàn)豐富：華靈四方是國內(nèi)最早一批從事上市募投可行性研究報(bào)告編寫的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，自2009年創(chuàng)10月創(chuàng)業(yè)板開板 ，首批28家上市企業(yè)中愛爾眼科（300015）就委托我們提供募投可研編寫工作，10年來，華靈四方公司為國內(nèi)外大量的企業(yè)提供了上市募投可行性研究報(bào)告編寫工作，國有企業(yè)收購上市公司的企業(yè)并購的可行性分析，一直以專業(yè)穩(wěn)健的風(fēng)格獲得客戶信賴，從未發(fā)生過因?yàn)楸竟締栴}耽誤上市或并購的情況，公司內(nèi)部建立了完善的保密制度，能夠承擔(dān)重大資產(chǎn)重組和并購的咨詢。
② 行業(yè)最高資信：華靈四方是國家發(fā)改委、中國工程咨詢協(xié)會授予的首批甲級資信咨詢公司，是行業(yè)內(nèi)最高資信，因此不用像很多沒有資格的單位，還需要委托外單位蓋章，造成資料外泄，華靈四方可以規(guī)范進(jìn)行募投可研咨詢。
③ 強(qiáng)大的市場研究能力：我們自2005年成立以來， 一直從事行業(yè)細(xì)分市場研究，為證券公司提供(“業(yè)務(wù)與技術(shù)”信息披露)業(yè)務(wù)，15年來為大量上市公司的IPO和再融資提供了市場研究數(shù)據(jù)，公司在市場研究方面的能力得到了國內(nèi)外客戶的認(rèn)可，研究成果被大量的世界五百強(qiáng)客戶采用，并且能夠根據(jù)客戶需求，以個(gè)性化、多樣化的專業(yè)服務(wù)滿足各行業(yè)客戶上市市場研究的需要。
④ 專業(yè)高效的團(tuán)隊(duì)：華靈四方創(chuàng)始人為擁有10年以上經(jīng)驗(yàn)的注冊會計(jì)師，畢業(yè)于清華大學(xué)，在其領(lǐng)導(dǎo)下，華靈四方長期形成了一支專業(yè)高效的研究團(tuán)隊(duì)，能夠承擔(dān)大型復(fù)雜的項(xiàng)目，我們是北京市規(guī)模以上企業(yè)，2016-2018連續(xù)三年獲得北京市A類納稅信用企業(yè)，連續(xù)三次獲得北京市優(yōu)秀工程咨詢獎(jiǎng)。
⑤ 豐富的案例庫：華靈四方自成立以來，累計(jì)承擔(dān)了5000多個(gè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，基本熟悉中國各行各業(yè)的項(xiàng)目情況，能夠?yàn)樯鲜锌蛻籼峁└咝У淖稍児ぷ鳌?/p>
⑥ 豐富的立項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)：華靈四方長期從事項(xiàng)目立項(xiàng)工作，并且為多個(gè)地方政府的項(xiàng)目評審機(jī)構(gòu)，熟悉備案、核準(zhǔn)、批復(fù)的流程和要求，能夠最大可能確保項(xiàng)目獲得立項(xiàng)。
二、服務(wù)流程
三：成功案例
| 公司名稱 | 股票代碼 | 客戶所處行業(yè) | 華靈四方服務(wù)內(nèi)容 |
| 愛爾眼科 | 300015 | 醫(yī)療 | 在各地設(shè)立或收購眼科醫(yī)院的募投可行性研究報(bào)告 |
| 三暉電氣 | 002857 | 電氣 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 利德曼 | 300289 | 診斷試劑 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 京威股份 | 002662 | 汽車零部件 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 中新藥業(yè) | 600329 | 中藥 | 增發(fā)募投可行性研究報(bào)告 |
| 昆侖萬維 | 300418 | 游戲 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 奧瑞金 | 002701 | 金屬包裝 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 雙箭股份 | 002381 | 橡膠制品、養(yǎng)老服務(wù) | 養(yǎng)老服務(wù)板塊業(yè)務(wù)可行性研究報(bào)告 |
| 智能自控 | 002877 | 通用機(jī)械（閥門） | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 塞力斯 | 603716 | 醫(yī)療 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
英博電氣 |
申報(bào)中 | 電氣 | IPO募投可行性研究報(bào)告 |
| 愛康宜誠 | HK1789 | 骨科醫(yī)療器械 | 可研 |
| 四環(huán)醫(yī)藥 | HK0460 | 醫(yī)藥 | 化學(xué)原料藥可研 |